獲證企業(yè)請注意！今年對ISO體系“雙隨機、一公開(kāi)”檢查已開(kāi)始！
一 “雙隨機、一公開(kāi)”到底是什么 "雙隨機、一公開(kāi)"是國務(wù)院辦公廳于2015年8月發(fā)布的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》中要求在全國全面推行的一種監管模式。 2015年8月5日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機抽查規范事中事后監管的通知》，要求在政府管理方式和規范市場(chǎng)執法中，全面推行"雙隨機、一公開(kāi)"的監管模式。所謂"雙隨機、一公開(kāi)"，就是指在監管過(guò)程中隨機抽取檢查對象，隨機選派執法檢查人員，抽查情況及查處結果及時(shí)向社會(huì )公開(kāi)。 "雙隨機”要建立隨機抽取檢查對象、隨機選派執法檢查人員的"雙隨機"抽查機制，嚴格限制監管部門(mén)自由裁量權。建立健全市場(chǎng)主體名錄庫和執法檢查人員名錄庫，通過(guò)搖號等方式，從市場(chǎng)主體名錄庫中隨機抽取檢查對象，從執法檢查人員名錄庫中隨機選派執法檢查人員。推廣運用電子化手段，對"雙隨機"抽查做到全程留痕，實(shí)現責任可追溯。 “一公開(kāi)”加快政府部門(mén)之間、上下之間監管信息的互聯(lián)互通，依托全國企業(yè)信用信息公示系統，整合形成統一的市場(chǎng)監管信息平臺，及時(shí)公開(kāi)監管信息，形成監管合力。 二、"雙隨機、一公開(kāi)"、全面推進(jìn)的推行意義： 1、"雙隨機、一公開(kāi)"、全面推進(jìn)將有力糾正"監管失靈" 2、"雙隨機、一公開(kāi)"機制的確立進(jìn)一步豐富了國家治理體系現代化的內涵 三、企業(yè)對于"雙隨機、一公開(kāi)"、全面推進(jìn)的了解。結合這次國家認監委、各地方市場(chǎng)監管局對ISO體系進(jìn)行的雙隨機一公開(kāi)檢查也可以更好地做好準備。 1、企業(yè)有關(guān)證件是否有效，證件應包括但不僅限于：行業(yè)資質(zhì)、營(yíng)業(yè)執照、許可證、3C 、衛生批件、安全許可證、環(huán)境驗收批復、安全評價(jià)批復等； 2、下列證件必須有效：計量器具校準證書(shū)、特種設備檢定證書(shū)，需要特種要求的作業(yè)人員上崗證； 3、企業(yè)實(shí)際人數是否與認證合同或審核通知書(shū)上的人數一致，是否有差別？有差別的請第一時(shí)間與認證機構聯(lián)系，否則將有可能影響審核及認證證書(shū)的有效性； 4、必須清楚公司管理手冊、程序文件的發(fā)布時(shí)間，必須持有：有效運行且為最新版本的管理手冊和程序文件，此外還應該保存好管理制度、技術(shù)、規程等支持性文件。手冊和程序要發(fā)到有關(guān)人員（發(fā)放的文件可以為電子版，但現場(chǎng)至少應有2套紙質(zhì)文件）； 5、企業(yè)管理人員要熟悉管理方針、管理目標，了解如何對相關(guān)目標進(jìn)行考核和檢查，掌握目標的完成情況； 6、企業(yè)各部門(mén)負責人的分工必須明確，必須與手冊規定的一致。各部門(mén)的負責人應清楚知道其分工； 7、企業(yè)管理人員、內審員要了解在認證審核期間召開(kāi)的首、末次會(huì )議以及會(huì )議的主要內容。包括但不僅限于： （1）管理體系認證審核（外審）應至少每年進(jìn)行一次，否則證書(shū)將有可能暫?；虺蜂N(xiāo)。 （2）通過(guò)認證的管理體系名稱(chēng)（質(zhì)量管理、環(huán)境管理、職業(yè)健康安全管理體系等 ）。 （3）區分認證審核員與輔導（咨詢(xún)）老師，區分認證機構與咨詢(xún)單位，認證審核與咨詢(xún)輔導過(guò)程不存在關(guān)聯(lián)性； 8、整理、完善企業(yè)的產(chǎn)品檢驗記錄（或施工驗收記錄）、其他有關(guān)的生產(chǎn)記錄或施工記錄。國家有強制要求的產(chǎn)品，要有定期委托第三方機構出具的產(chǎn)品檢驗報告； 9、管理手冊中確定了特殊過(guò)程的，要有過(guò)程的確認記錄； 知道并了解內審（內部審核）的相關(guān)信息和過(guò)程，包括但不僅限于： （1）總經(jīng)理、管理者代表、內審員必須知道內審和管理評審的時(shí)間； （2）保存并能隨時(shí)提供：內審的記錄，內審的不符合報告，內審報告、管理評審的報告和各個(gè)部門(mén)的報告資料。管理評審的時(shí)間，管理評審報告中的改進(jìn)是否與實(shí)際一致（不能與上次的雷同），作為管理者代表都做了哪些推動(dòng)工作，要能說(shuō)清楚； 10,、外審老師留下的“審核計劃、不符合項報告”是否保存，認證合同必須保留； 11、 清楚知道審核老師是誰(shuí)、審核的時(shí)間，并了解審核計劃上的人員名字。 從根本上說(shuō)，市場(chǎng)機制本身無(wú)法解決自然壟斷、外部性、公共產(chǎn)品供給不足和信息不對稱(chēng)等"市場(chǎng)失靈"問(wèn)題。政府監管，即政府為矯正市場(chǎng)失靈在市場(chǎng)機制框架內，基于法律制定相關(guān)規范標準，對市場(chǎng)主體經(jīng)濟活動(dòng)及伴隨其經(jīng)濟活動(dòng)而產(chǎn)生的社會(huì )問(wèn)題進(jìn)行的干預和調控行為。然而，政府監管可能存在以下幾種"失靈"風(fēng)險: 首先，過(guò)度監管可能導致監管成本(主要指監管機構運行成本和企業(yè)因此增加的成本)大于監管收益(如市場(chǎng)環(huán)境改善)，從而導致整體福利降低。例如，我國當前監管工作存在著(zhù)檢查任性、執法擾民等問(wèn)題，企業(yè)疲于應付各種檢查，負擔大大增加，一些小規模創(chuàng )新型企業(yè)甚至因此被扼殺。 其次，企業(yè)、監管機構及各級政府間復雜的利益博弈，可能導致"監管俘獲"。例如，有些執法人員與企業(yè)形成了"貓鼠共謀"的利益鏈條，監管人員利用執法尋租，企業(yè)利用處罰行賄，造成人情監管、選擇性執法，嚴重損害了公平競爭的市場(chǎng)環(huán)境。 最后，企業(yè)相對于監管機構的"信息優(yōu)勢"，可能導致監管部門(mén)無(wú)法實(shí)現有效監管。目前，我國監管部門(mén)在實(shí)際工作中常常受困于信息缺失，但在信息收集方面又面臨著(zhù)技術(shù)、方法、人力、物力等條件限制，使得高水平、高效率的監管幾乎不可能實(shí)現。同時(shí)，尚未完善的監管信息系統也使公眾難以全面獲得企業(yè)信息，難以發(fā)揮社會(huì )監督作用，政府監管"單打獨斗"局面也因此難以改變。
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